Оставить заявку
Портал создан для информирования инвесторов о порядке действий по разблокировке активов, недоступных в связи с введением европейских и американских санкций в отношении Национального расчетного депозитария (далее - НРД) с июня 2022 года (фактически оказались заморожены с марта 2022 года) и СПБ Биржи с ноября 2023 года.*
*Настоящий обзор не является официальной консультацией или рекомендацией, рекламой или офертой компании ALPINE Group и носит исключительно информационный характер
*Настоящий обзор не является официальной консультацией или рекомендацией, рекламой или офертой компании ALPINE Group и носит исключительно информационный характер
О портале
Виды блокировок
- Простая
Все, что свыше 100 тыс. евро, заблокировано на иностранных счетах- Относительно быстрая разблокировка при предъявлении ВНЖ ЕС (решение на уровне брокера/банка)
- Сопровождаем в получении ВНЖ в Испании - https://residenceinspain.ru/
- Сложная
Блокируются институты (НРД, СПБ банк, брокеры)
При этом сами собственники активов и активы не под санкциями- Необходимо взаимодействие с государственными органами Бельгии, Люксембурга, США, Великобритании, Швейцарии и далее с блокирующими депозитариями
Российские центральные депозитарии под санкциями
Кто блокирует?
ЕС
США
Швейцария
Великобритания
Euroclear
Clearstream
Clearstream
DTC
BNY Mellon
JP Morgan
BNY Mellon
JP Morgan
Credit Suisse - UBS
и другие
и другие
HSBC
и другие
и другие
Кто выдает лицензии?
ЕС
США
Швейцария
Великобритания
Казначейство Бельгии
Минфин Люксембурга
Минфин Люксембурга
Минфин США – OFAC
Департамент по работе с зарубежными активами
Департамент по работе с зарубежными активами
SECO - Швейцария
Государственный секретариат по экономическим вопросам
Государственный секретариат по экономическим вопросам
OFSI - Великобритания
Офис по применению финансовых санкций
Офис по применению финансовых санкций
Примеры цепочек учета активов и необходимые лицензии
Разблокировка активов, учитываемых в Euroclear
Регулятор Euroclear – Казначейство Бельгии выдает индивидуальные лицензии в отношении заблокированных ценных бумаг и денежных средств, учитываемых в Euroclear.
Подача осуществляется на основании статьи 6b 5 регламента Совета ЕС № 269/2014.
Если в цепочке владения ценными бумагами или зачисления денежных средств присутствует НРД, дополнительно требуется европейский гарант.
Наша команда помогла в получении лицензии Казначейства Бельгии на разблокировку и переводе активов клиента, замороженных Euroclear во исполнение европейских санкций.
Подача осуществляется на основании статьи 6b 5 регламента Совета ЕС № 269/2014.
Если в цепочке владения ценными бумагами или зачисления денежных средств присутствует НРД, дополнительно требуется европейский гарант.
Наша команда помогла в получении лицензии Казначейства Бельгии на разблокировку и переводе активов клиента, замороженных Euroclear во исполнение европейских санкций.
Разблокировка активов, учитываемых в Clearstream
Регулятор Clearstream – Министерство финансов Люксембурга – сообщило, что в соответствии со статьей 6b5 регламента Совета ЕС № 269/2014, которая регулирует предоставление индивидуальных лицензий для заблокированных активов в НРД, такие лицензии выдаваться не будут. Выдача лицензий будет осуществляться исключительно на основании статьи 6.
Ранее инвесторы могли подавать заявления в Министерство финансов Люксембурга лишь для получения индивидуальных лицензий на заблокированные денежные средства. Однако недавно Суд ЕС вынес решение, согласно которому инвесторы теперь вправе требовать разблокировки не только денежных средств, но и ценных бумаг.
Ранее инвесторы могли подавать заявления в Министерство финансов Люксембурга лишь для получения индивидуальных лицензий на заблокированные денежные средства. Однако недавно Суд ЕС вынес решение, согласно которому инвесторы теперь вправе требовать разблокировки не только денежных средств, но и ценных бумаг.
Что влияет на успех разблокировки активов?
- Условия для успешной разблокировки (Euroclear/ Clearstream)
- Заявление не касается ценных бумаг, связанных с РФ (например, еврооблигации российских компаний и т.д.)
- Счет в ЕС или Швейцарии + есть действующий ВНЖ или паспорт ЕС/Швейцарии + документы, подтверждающие проживание в данных странах (utility bill и др.)
- Гарант (если в цепочке есть НРД)
- Чистый профиль клиента (не под санкциями, не PEP)
- Поможет
- ВНЖ ЕС
- Гражданство ЕС
- ПМЖ ЕС (право проживания в стране ЕС без условий)
* Паспорт Великобритании, США – зависит от ситуации
- Не поможет
- Паспорт Израиля
- ВНЖ/ПМЖ стран вне ЕС
- Паспорт Киргизии или другой страны вне ЕС и Швейцарии
СПБ Банк в цепочке хранения
СПБ Банк осуществляет немаркированный метод учета, поэтому отследить цепочку хранения конкретной ценной бумаги невозможно
Немаркированный метод
Немаркированный метод
- Единый пул
- Нет идентификации владельцев
Алгоритм исполнения лицензии Казначейства Бельгии
*Бланки заявлений и порядок отражен на сайте – https://www.nsd.ru/faq/iil/?sphrase_id=138882
Алгоритм получения лицензий
Нужно ли торопиться?
- В январе 2023 г. были поданы групповые заявки.
- Ни одна групповая заявка не позволила инвесторам перевести активы.
Мнение в инвестиционном сообществе – лучше что-то делать, но по разумной цене.
- Досудебный порядок – наиболее предпочтительный вариант
- Срок давности на подачу заявления не предусмотрен
- При подаче заявления в Бельгийское Казначейство по истечении 4-х лет существует риск отказа по принципу разумного срока ожидания запроса лицензии
- При получении отказа от Казначейства Бельгии, он может быть оспорен в суде в течение 60 дней
- Судебный порядок
- Срок исковой давности в Бельгии для частных инвесторов – 5 лет (с марта 2022 года)
- Сроки рассмотрения дела от года и более
Фактическая перестановка активов
Примеры полученных лицензий
Часто задаваемые вопросы
Возможно заключение договора дарения между близкими родственниками и перевод активов на брокерский счет одаряемого в РФ. Далее подается заявка от лица одаряемого с приложением всех подтверждающих документов. Дарение третьим лицам не рекомендуем, так как европейские и американские регуляторы могут расценить это как обход санкций.
12 октября 2022 года вышли разъяснения по поводу правильности применения и толкования статьи 5b Регламента ЕС 833/2014 в части заморозки активов россиян свыше 100 тыс. евро. В них было изложено, что запрет распространяется на все депозиты, сделанные гражданами РФ вне зависимости от места их проживания, за исключением случаев, когда у них есть гражданство или ВНЖ страны ЕС.
Таким образом, для разблокировки счета необходимо гражданства или ВНЖ страны ЕС/Швейцарии.
Мы осуществляем сопровождение в получении ВНЖ Испании "под ключ". Подробнее - https://residenceinspain.ru/
Таким образом, для разблокировки счета необходимо гражданства или ВНЖ страны ЕС/Швейцарии.
Мы осуществляем сопровождение в получении ВНЖ Испании "под ключ". Подробнее - https://residenceinspain.ru/
Регулятор Clearstream – Министерство финансов Люксембурга заявило, что на основании статьи 6b 5 регламента Совета ЕС № 269/2014 индивидуальные лицензии выдаваться не будут.
Суд ЕС вынес решение, в соответствии с которым инвесторы вправе заявлять о разблокировке не только денежных средств, но и ценных бумаг.
В настоящее время Министерство финансов Люксембурга выдает лицензии на основании статьи 6.
Суд ЕС вынес решение, в соответствии с которым инвесторы вправе заявлять о разблокировке не только денежных средств, но и ценных бумаг.
В настоящее время Министерство финансов Люксембурга выдает лицензии на основании статьи 6.
По общему правилу - не нужен. Однако, чтобы разблокировать активы, учитываемые в Euroclear (при подаче заявки в Казначейство Бельгии), необходимо иметь реквизиты счета в ЕС. Для того, чтобы иметь счет в ЕС, и он не был ограничен 100 тыс. евро, необходимо предоставление европейского ВНЖ.
В последнее время Казначейство Бельгии стало выдавать лицензии с правом зачисления активов на счета, открытые в Великобритании и США (при наличии ВНЖ или гражданства соответствующих стран).
В последнее время Казначейство Бельгии стало выдавать лицензии с правом зачисления активов на счета, открытые в Великобритании и США (при наличии ВНЖ или гражданства соответствующих стран).
Можно, но не обязательно. При подаче заявки бельгийские юристы ссылаются на PID номер групповой заявки брокера, у которого учитывались Ваши активы по состоянию на январь 2023 года.
Брокер отразит выплаты по 665 указу при направлении документов в НРД, который перепроверит размер выплат и откажет в списании активов на уже выплаченные суммы. В поручении на перевод активов необходимо указывать размер активов к зачислению за вычетом полученных ранее выплат по указу 665.
Возможно открыть новый счет и скорректировать информацию в заявке.
Преимущества работы с нами
Опыт работы с санкционными регуляторами США и ЕС
Конфиденциальность и безопасность данных клиента
Профессиональное юридическое сопровождение
Понимание особенностей санкционного регулирования
Максим Ключников
Общий профессиональный стаж Максима более 20 лет. Под его руководством были успешно выполнены следующие проекты:
- Разработка холдинговой структуры «Трансмашхолдинг»
- Разработка холдинговой структуры и операционной структуры (в части поставок комплектующих) «Гражданские самолеты Сухого»
- Разработка холдинговой структуры «Совкомфлот»
- Проекты международного налогового структурирования «Лукойл»
- Вопросы налогообложения «Транснефть»
- Квалификация для целей налогообложения единиц сокращения выбросов для «Еврохим»
- Разработка методологии бухгалтерского и налогового учета для оптового рынка электроэнергии и мощности в РФ
- Структурирование - «Авиасейлс»
- Более 400 проектов по разработке персональных холдинговых механизмов
Сергей Герасимов
Общий профессиональный стаж Сергея более 20 лет, в течение которых он успешно занимается налоговым и юридическим консультированием в сфере частного капитала и в данный момент (последние 3 года) руководит командой из 20+ экспертов ALPINE Tax.
Биография Сергея включает руководство ALTHAUS Private Tax (практика частных клиентов внутри ALTHAUS) в качестве Управляющего партнера в течение 5 лет. До этого на протяжении 8 лет был Партнером налоговой практики ALTHAUS; ранее в течение 5 лет занимался международным налоговым консультированием в BDO и других юридических фирмах.
Опыт Сергея отмечен авторитетными международными и российскими рейтингами: Chambers & Partners, International Tax Review (World Tax), The Legal 500, Best Lawyers, КоммерсантЪ и Право.ру.
Биография Сергея включает руководство ALTHAUS Private Tax (практика частных клиентов внутри ALTHAUS) в качестве Управляющего партнера в течение 5 лет. До этого на протяжении 8 лет был Партнером налоговой практики ALTHAUS; ранее в течение 5 лет занимался международным налоговым консультированием в BDO и других юридических фирмах.
Опыт Сергея отмечен авторитетными международными и российскими рейтингами: Chambers & Partners, International Tax Review (World Tax), The Legal 500, Best Lawyers, КоммерсантЪ и Право.ру.
Ознакомьтесь со всеми нашими услугами
Задать вопрос
Через форму обратной связи Вы можете задать вопрос эксперту.
Контакты
Телефон:
+7 925 436-18-97 (WhatsApp Russian speaker)
+971 54 279 9051 (WhatsApp English speaker)
Email:
pc@alpinetax.ru
Адрес:
105120, г. Москва, 2-й Сыромятнический пер., д. 1, БЦ «Дельта Плаза», 1-й этаж
alpinetax.ru
aigroup.ae
+7 925 436-18-97 (WhatsApp Russian speaker)
+971 54 279 9051 (WhatsApp English speaker)
Email:
pc@alpinetax.ru
Адрес:
105120, г. Москва, 2-й Сыромятнический пер., д. 1, БЦ «Дельта Плаза», 1-й этаж
alpinetax.ru
aigroup.ae